Für Verantwortliche von IKS und Interner Revision
Nachweise auf Abruf, ohne Tabellen.
Welche Aktivität jede Anforderung erfüllt, welche Kontrolle sie absichert und wie sie getestet wurde: rückverfolgbar für jeden Weisungsabschnitt.
Demo buchenKontrolltests, Q3MRM-Solution
3
Kontrollen wirksam
1
Teilweise wirksam
1
Mangel mit zugewiesener Massnahme
0
Ausnahmen in der letzten Stichprobe
Die Fragen auf Ihrem Tisch
- 01«Zeigen Sie mir, dass diese Anforderung im letzten Quartal wirksam umgesetzt wurde.»
- 02«Welche Kontrollen sind ungetestet oder mangelhaft, und sind die Massnahmen planmässig?»
- 03«Wer hat diese Weisung seit Januar geändert, und wer hat sie freigegeben?»
- 04«Sind unsere Kontrollen mit den Prozessen verknüpft, die sie absichern sollen?»
Prüfsicherheit im Modell eingebaut
Kontrollen am Prozess
Kontrollen hängen an den Aktivitäten, die sie absichern, statt in einem separaten Tool.
Compliance-Tests →
Ihre Testergebnisse, Ihr Format
Tests im Tool erfassen oder Ergebnisse aus Ihren eigenen Tabellen importieren. Veraltete Ergebnisse zählen als nicht belegt.
Compliance-Tests →
Unveränderbarer Audit Trail
Wer was wann in welcher Rolle geändert hat, dazu ein Änderungsprotokoll pro Weisung.
KI unter menschlicher Kontrolle →
Unabhängige Prüfung
Ergebnisse der Compliance-Prüfung sind Vorschläge, bis eine Person sie bestätigt. So hat jedes gezählte Ergebnis einen Prüfer.
Compliance-Tests →
Regulierungen im Fokus
Was jede Regulierung verlangt, was sie für Verwaltungsrat und Geschäftsleitung bedeutet und wo der offizielle Text zu finden ist.
Alle Regulierungen →Weitere Rollen
Ein Compliance-Status, den Sie unterschreiben können.
Geschäftsleitung und Verwaltungsrat
Eine Sicht für Geschäftsleitung und Verwaltungsrat (in Deutschland: Vorstand und Aufsichtsrat): wo das Framework steht, was Aufmerksamkeit braucht und wer verantwortlich ist. Jede Zahl führt zur Weisung, zum Prozess und zur Kontrolle dahinter.
Zur Rolle →
Wissen, welche Modelle überfällig sind, bevor es die Aufsicht weiss.
Chief Risk Officer
Modellinventar, Einstufung, Validierungsstand und die Kontrollen rundherum in einem konsistenten Modell, von der MRM-Weisung bis zur einzelnen Validierungsaufgabe.
Zur Rolle →
Vom neuen Rundschreiben zur umgesetzten Änderung.
Chief Compliance Officer
Die News der Aufsicht kommen vorsortiert an, Lücken werden zu Anforderungen in Ihrem Register, und die Compliance-Kette zeigt, wo Weisung, Prozess oder Kontrolle noch nicht genügen.
Zur Rolle →
Zu schön, um wahr zu sein? Dann sollten wir reden.
30 Minuten. Ihr Anwendungsfall, maximale Wirkung.
info@mrm-solution.com